一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

　　1、 可转债的最长期限为( )年。

　　A. 5

　　B.6

　　C.10

　　D.15

　　标准答案： b

　　解　　析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

　　2、 拟发行上市公司的关联方不包括( )。

　　A.控股股东参股企业

　　B.发行人参与的联营企业

　　C.发行人总经理控制的企业

　　D.发行人主要供应商

　　标准答案： d

　　3、 E市公司公开发行新股是指( )。

　　A.上市公司向不特定对象发行新股

　　B.上市公司向特定对象发行新股

　　C.向原股东配售股份

　　D.向不特定对象公开募集股份

　　标准答案： a

　　解　　析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

　　4、 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　标准答案： b

　　解　　析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

　　5、 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。

　　A. 1.6

　　B. 3,6

　　C. 6,3

　　D. 6,1

　　标准答案： d

　　6、 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(

　　)年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上).

　　A. 5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　标准答案： c

　　解　　析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。

　　7、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分

　　A.5

　　B.1，3

　　C.1，6

　　D.1，2

　　标准答案： b

　　解　　析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

　　8、 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。

　　A.4%

　　B.5%

　　c.8%

　　D.10%

　　标准答案： d

　　9、 目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。

　　A.承购包销方式，公开招标方式

　　B.承购包销方式，承购包销方式

　　C.公开招标方式，承购包销方式

　　D.公开招标方式，公开招标方式

　　标准答案： a

　　解　　析：对我国国债发行方式的考查。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

　　10、 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。

　　A. 1, 3

　　B.2，2

　　C.1，2

　　D.2，3

　　标准答案： a

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 #p#分页标题#e#...16