证券结算风险种类（多选）
债券回购章节考了很多      
自营，融资融券也占大部分，
还有资产管理合同一道多选      
IB业务一道多选      
*****股份转让和权证部分必考            
然后就是单选的数字类，我遇到了6道左右      
市价委托与限价委托      
多边净额清算        多边净额清算（一个结算参与人与所有交收对手方进行）。目前交易所多采取多边净额清算方式（优点是简化操作手续，减少资金占用）。在滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可合并计算，但不同清算期的不能合并计算（如不能将今天和明天两个交易日的数据合并计算）

然后第5章也很重要（证券经纪业务相关实务）
第一题，清算和交收统称结算  
90年12月上海交易所开业。
三公原则
回购交易有短期融资的属性
定期交易成交试点不连续        有效性指高效率和低成本（多选）  
上海交易所大宗交易（多选）
附加服务有哪些（多选，就选择2个，不要多   营销策略选择3个   定向资产管理单个客户出资100万   集合资产管理正卷帐户名称

考的非常细 非常偏 大部分都复习不到 ！
有个人说有法律 根本没有
有考标准债券折算率的
证券交易的具体内容是
自营的监管机构
代办股份资格的条件
中小板开盘价
深圳交易所成立时间
资产管理的风险
。。
先这么多 想到再补充！

客户身份证和账户卡丢失，需要带（）资料办理补办
融资融券、债券回购这两部分相关题较多

交易席位实质交易资格  判断
缘故法直接关系  单选
国债买断回购BD账户记住BD   单选

1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。判断  要看清楚 月份和年份不要搭配错了  

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。  考的判断  把远期交易改成了回购交易

证券公司经营证券资产管理业务的注册资本最低限额1亿，净资本5000万。  单选

柜台交易，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报出。  单选

证券登记结算机构其职能：①证券账户、结算账户的设立;②证券存管与过户;③证券持有者名册登记;④上市证券的清算与交收;⑤受托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询等。（注意第一条）  多选

清算与交收是证券结算的两个方面   多选

《风险揭示书》《客户须知》《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议》这四个不是所有都是一式三份。考判断
证券公司在同时接受两个以上委托人委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。  判断

网上竞价发行优势：(1)经济性、(2)高效性 （3）市场性（4）连续性  多选

代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为“非上市公司”提供的股份转让服务业务   单选

证券公司从事代办业务最近年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿。

特别处理不是对上市公司的处罚，只是对目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。
证券开市停牌的，停牌期间，可继续申报，也可撤销申报。

证券自营与经纪业务的区别

自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等重大决策应集体决策并存档。多选#p#分页标题#e#

证券账户名称应是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

基金不收过户费。

证券公司应当自专用账户开立之日起3个交易日将账户报备交易所;计划结束后15日内申请注销账户并在3个交易日内报备交易所

证券公司应以自己的名义，在登记结算机构开立：融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行开立：融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户