理财规划师（CHFP）专业执委会

秘书处[42]号

理财规划师（CHFP）执业能力等级认证早已在全省各县同步召开。为了方便诸位考生顺利考取2023年全省统一考试，现将考取相关事项进行整理，详细通告如下：

认证等级和考试课目

（一）共设三个等级：

高级理财规划师（CHFP）五级

高级理财规划师（CHFP）二级

中级理财规划师（CHFP）一级

注：理财规划师（CHFP）一级是最初级，三个等级的认证能力要求不同，请参考理财规划师（CHFP）专业执委会官网认证标准。

（二）考试课目：

五级一科：

《理财规划基础与家庭财务规划》

二级三科：

《理财规划基础与家庭财务规划》

《风险管理与寿险规划》

《投资规划》

一级四科：

《理财规划基础与家庭财务规划》

《风险管理与寿险规划》

《投资规划》

《家族财富规划》

2023年考试时间和报名时间

（一）考试、报考、成绩查询、证书领取日期：

考试日期

报名时间

成绩查询

证书领取

5月27日

4月1-4月30日

6月27日

7月27日

11月25日

10月1-10月31日

12月25日

1月25日

（二）考试时间安排：

等级

考试课目

考试时间

五级

理财规划基础与家庭财务规划

8:30–10:30

二级

理财规划基础与家庭财务规划

8:30–10:30

风险管理与寿险规划

11:00–12:30

投资规划

13:30–15:00

一级

理财规划基础与家庭财务规划

8:30–10:30

风险管理与寿险规划

11:00–12:30

投资规划

13:30–15:00

家族财富规划

15:30–17:30

注：如遇灾情影响，不能组织线下考试，可施行线上考试，届时留意官网通告！

报名条件

（一）同时符合下述相应条件的，可报名理财规划师（CHFP）五级认证考试。

1、具有完全刑事行为能力

2、具有大学或国家坦承相当于大学以上文化程度；

3、获得理财规划师（CHFP）专业执委会授权轮训机构颁授的有效《理财规划师（CHFP）轮训合格证书》（拥有经济学、管农学、法学硕士学位的，可免此项）

（二）同时符合下述相应条件的，可考取高级理财规划师（CHFP）二级认证考试。

1、具有完全刑事行为能力；

2、具有本科或国家坦承相当于本科以上文化程度；

3、获得理财规划师（CHFP）专业执委会授权轮训机构颁授的有效《理财规划师（CHFP）轮训合格证书》（拥有经济学、管农学、法学硕士学位的，可免此项）。

（三）同时符合下述相应条件的，可考取初级理财规划师（CHFP）一级认证考试。

1、具有完全刑事行为能力；

2、具有硕士或国家坦承相当于硕士以上文化程度；

3、获得理财规划师（CHFP）专业执委会授权轮训机构颁授的有效《理财规划师（CHFP）轮训合格证书》（拥有经济学、管农学、法学硕士学位的，可免此项）。

注：授权轮训机构目录见CHFP理财规划师专业执委会官网，如有变动，以官网公告为准。

考试题量

五级一科：

《理财规划基础与家庭财务规划》

60道单选题+40道多选题，每题1分，共100分。

二级三科：

课目一：《理财规划基础与家庭财务规划》

60道单选题+40道多选题，每题1分，共100分。

课目二：《风险管理与寿险规划》

60道单选题+40道多选题，每题1分2023年理财规划师考试网，共100分。

课目三：《投资规划》

50道不定项选择题（三个案习题，前两个案例每题10个不定项选择题，最后一个案习题，30个不定项选择题），每题2分，共100分。

一级四科：

课目一：《理财规划基础与家庭财务规划》

60道单选题+40道多选题，每题1分，共100分。

课目二：《风险管理与寿险规划》

60道单选题+40道多选题，每题1分，共100分。

课目三：《投资规划》

50道不定项选择题（三个案习题，前两个案例每题10个不定项选择题，最后一个案习题，30个不定项选择题），每题2分，共100分。

第四科：《家族财富规划》

家族综合财富规划案例剖析题2个，每题30分，1个专项论文（3个题目选1个作答即可），40分，共100分。

考试大纲

美国金融出版社理财规划师（CHFP）执业能力等级认证轮训用书（第六版）用书考试大纲。

考试教材

美国金融出版社理财规划师（CHFP）执业能力等级认证轮训用书（第六版）。

考试方式

各认证级别成立标准题库，考试试卷由标准题库抽题组卷和行业新政构成。

三个等级的考试都采取闭卷机考方式2023年理财规划师考试网，各科满分均为100分，成绩在60分以下视为不合格，不能通过硕士次考试。

成绩达到60分-75分视为成绩合格；

成绩达到76分-90分视为成绩良好；

成绩达到90分以上视为优秀。

考试不合格的，保留达到60分及以上的课目成绩一年，在此其间可出席重考。一年内仅有且可重考一次（考试起码通过一科为重考，缺课或则全科都没通过视为再次报名）。

注：因灾情影响，考试通过的成绩保留时间在原有基础上再降低一年，保留三年，三年内重考通过所有课目即可！

考试成本

理财规划师（五级）认证考试费为100元。

高级理财规划师（二级）认证考试费为400元。

中级理财规划师（一级）认证考试费为600元。

重考考试费如下：

《理财规划基础与家庭财务规划》100元

《风险管理与寿险规划》150元

《投资规划》150元

《家族财富规划》200元

报名步骤

1、报名学习：考生学习轮训可以出席网课班型或线上远程课程，不同地区的网课轮训可咨询当地的授权机构，各地区授权机构可在官网授权单位中查看，您也可以通过理财规划师（CHFP）专业执委会官网的公众号、CHFP官方学习平台报考出席学习。

2、获取轮训合格证：学习结束后，达到专委会要求的学习时长，在报名平台递交个人资料时，手动荣获轮训合格证书。

3、准考证查询下载：考试前一周，所有学员均可通过官网，查询并下载复印准考证，届时请注意官网通告。

4、成绩查阅：考试后30个工作欧盘，考生可登入官网查询成绩。

5、证书寄送：考试后60个工作欧盘，由专委会统一寄送纸质证书。

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