2011年证券从业资格考试《基础知识》押题及答案(6)

　　1.证券发行制度包括（　　）。
　　A.登记制　　B.核准制　　C.注册制　　D.审批制
　　2.证券交易所的职能包括（　　）。
　　A.组织、监督证券交易
　　B.制定证券交易所的业务规则
　　C.接受上市申请、安排证券上市
　　D.提供证券交易的场所和设施
　　3.证券交易所的特征有（　　）。
　　A.有固定的交易所和交易时间
　　B.通过公开竞价的方式决定交易价格
　　C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
　　D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
　　4.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（　　）。
　　A.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易
　　B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易
　　C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易
　　D.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易
　　5.属于证券交易所职能的有（　　）。
　　A.组织、监督证券交易
　　B.制定证券交易所的业务规则
　　C.接受上市申请、安排证券上市
　　D.以上都不是
　　6.我国的债券指数包括（　　）。
　　A.中国债券指数
　　B.上证国债指数
　　C.上证红利指数
　　D.上证企业债券指数
　　8.公司申请公司债券上市交易，应当符合（　　）条件。
　　A.公司债券的期限为1年以上
　　B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
　　C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　D.公司债券的期限为3年以上
　　9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本（　　）以上的，可以不再提取。
　　A.10`%
　　B.20`%
　　C.10P%
　　D.20P%
　　10.根据标的物不同，招标发行包括（　　）
　　A.美式招标
　　B.收益率招标
　　C.价格招标
　　D.缴款期招标
       1.BC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABD8.ABC9.C10.BCD